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善用糾紛調解 切實加強投資者保護

2021-12-09 13:49:50

近年來,隨著證券期貨交易的活躍,交易糾紛隨之增加。從實踐來看,投資者大多愿意選擇非訴訟糾紛調解方式,以達到提高效率、減少成本、滿足訴求的實際目的。新證券法第九十四條規定,投資者與發行人、證券公司等發生糾紛的,雙方可以向投資者保護機構申請調解。普通投資者與證券公司發生證券業務糾紛,普通投資者提出調解請求的,證券公司不得拒絕。新證券法為加強投資者保護對調解工作作出特殊安排。為及時妥善處理投資者訴求,轄區監管部門、自律組織把調解作為解決糾紛的重要抓手,逐步完善調解機制,充實調解隊伍,從而推進調解工作不斷向專業化方向發展。

目前,北京轄區有兩家調解組織:北京證券業協會(中證北京調解工作站)和北京期貨商會。這兩家調解組織受北京證監局指導,制定了證券期貨糾紛調解工作管理辦法、調解規則、調解員管理辦法等相關制度,負責北京轄區證券期貨糾紛調解工作。重要的是,調解組織是不向投資者收取任何費用的。在調解形式上,投資者還可以選擇方便、快捷的線上調解,減少調解成本。為快速專業化調解,調解中心將調解工作分為簡易調解和普通調解。簡易調解是指對于事實清楚、爭議不大的糾紛,由調解組織的調解員通過電話、網絡、書面等方式協調快速解決的活動。普通調解是指相對復雜的糾紛,經當事人同意,由調解員通過溝通、疏導、勸解等方式促進解決的活動。為增加調解工作的靈活性,在調解過程中,調解員可根據糾紛的不同情況,采取視頻、電話、面對面等多種溝通方式進行調解。

與仲裁、訴訟相比,調解具有貼近基層、程序便捷、快速靈活、專業性強、成本較低等優勢。如對于證券服務糾紛,調解組織接到投資者的調解申請后,可以作為中立的第三方,調和雙方矛盾。目前,轄區兩家調解組織已全面負責轄區證券、基金、期貨、上市公司糾紛調解工作。在北京證監局領導下,調解組織致力于公平公正地調解證券期貨糾紛,保護投資者合法權益,為北京轄區資本市場的健康發展添磚加瓦。


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